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文件名称:中国证券监督管理委员会关于报送中国证券期货业解决计算..

文件编号:证监函[2000]74号

发布时间:2000-04-14

实施时间:2000-04-14

关于报送中国证券期货业解决计算机
2000年工作问题总结的函

（证监函〔2000〕74号）

信息产业部计算机2000年问题工作小组：
《关于对解决计算机2000年问题工作进行总结的通知》（信息函〔2000〕003号）收悉。
现将我会《中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结》送上。

中国证券监督管理委员会
二000年四月十四日
中国证券期货业解决计算机2000年问题工作总结

中国证券市场从发行、交易到清算，几乎完全依赖于计算机、网络与卫星通信技术。为解决计算机2000年问题（以下简称Ｙ2Ｋ问题），中国证监会高度重视，严格按照国务院有关文件规定，以及信息产业部的一系列要求，精心组织，周密部署，开展了大量工作，现总结如下。

一、主要工作
（一）认真调查，摸清情况。为客观评估Ｙ2Ｋ问题可能引发的风险，开展了全行业系统摸底调查，回收、分析调查问卷3400多页，解剖了6家典型单位的系统，结果表明：在交易所和证券、期货公司的计算机软硬件和应用系统中都存在局部的Ｙ2Ｋ问题，可能引发数据混乱与丢失、市场运行中断、联网测试恢复和数据备份失败等风险。
（二）统一指挥，明确责任。为有效解决Ｙ2Ｋ问题，中国证监会成立了领导小组和工作小组，负责制订全行业解决Ｙ2Ｋ问题工作计划并组织实施；进行技术培训与交流；督促和检查工作进展；协调行业内外有关单位联合测试。各单位也及时成立了解决Ｙ2Ｋ问题领导小组和工作小组。
为落实责任，确定了法人代表负责制，各单位法人代表要填写《解决计算机2000年问题承诺书》，报证监会各派出机构备案。为统一行动，避免引起混乱，确定了统一信息披露原则，未经证监会批准或授权，业内有关单位或部门不得擅自进行关于Ｙ2Ｋ问题方面的信息披露；上市公司必须在年报、中报中披露有关Ｙ2Ｋ问题的信息；申请上市的公司必须在《招股说明书》中披露有关Ｙ2Ｋ问题的信息。
（三）组织周密测试。在推动各单位自查、自测并及时更新、升级的基础上，中国证监会组织了三次联网测试，提供了两次联网测试环境，并与8家商业银行进行了一次联合测试。
1、摸底性测试（1998年9月26－27日）。全国5个证券期货交易所、结算公司、通信公司，15家证券营业部，10家期货经纪公司参加，主要是检测交易、清算和通信系统的Ｙ2Ｋ问题，评估测试方案的合理性，测试发现了可以导致系统瘫痪的6个方面的Ｙ2Ｋ问题。
2、联网测试（1998年11月28－29日）。全国5个证券期货交易所、757家证券营业部、235家期货经纪公司和6家主要信息公司参加，测试发现交易所和部分证券营业部存在Ｙ2Ｋ问题；个别计算机软件开发商开发的交易软件存在严重的Ｙ2Ｋ问题，不能过渡到2000年或不能处理闰年；235家期货公司中，约6．8％的公司自评未通过行情系统的测试，11％的公司自评未通过结算系统的测试。
3、全网测试（1999年2月10－12日）。全国证券交易所、结算公司、通信公司，证券公司及其营业部，境外Ｂ股经营机构，8家商业银行分支机构参加，涉及全部交易品种、交易项目和交易过程。测试发现，全国700余家证券营业部在柜台交易、远程委托、行情大屏幕显示、行情分析、银证转帐或财务监控等系统中均不同程度地发现局部的Ｙ2Ｋ问题，其中19家问题严重，导致交易、清算业务中断。测试结束后，各单位及时解决了发现的问题。
1999年4月17日，组织了期货业Ｙ2Ｋ问题的全网测试。
4、跨行业联合测试（1999年9月18日）。经与中国人民银行和各商业银行协商，证券业49家证券公司总部、1000余家证券营业部与其结算银行精心设计了联合测试方案，进行了法人结算、银证转帐系统的测试，上交所也随后与美国花旗银行进行了Ｂ股结算系统的测试。银证联合测试发现并解决了部分银证转帐系统银行、证券端存在的Ｙ2Ｋ问题。
（四）做好应急工作。鉴于Ｙ2Ｋ问题的复杂性、不确定性和隐蔽性，中国证监会要求证券期货业各单位于1999年9月底前完成应急计划的制定、培训和演习，10－－12月组织全行业应急计划演习与经验交流，修改和完善应急计划，并逐步完成向2000年过渡的应急准备工作。
1999年9月，中国证监会正式印发《证券期货经营机构Ｙ2Ｋ应急计划指引》，对各单位应急计划的目标、组织体系、职责划分、技术备份与恢复措施，保持重点业务系统连续性的应急操作，以及报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等提出了明确要求。同时给出了应急计划范例。1999年12月4日，证券期货业进行了Ｙ2Ｋ应急计划演习。
（五）确保顺利过渡。
1、零日过渡
按照应急计划，1999年12月30日下午闭市清算完成后，证券期货业各单位的应急指挥中心正式启动，工作人员准时到位，实行24小时轮流值班制度和事故报告制度，全面展开各项工作，包括：
（1）1999年12月30日正常清算完成后，进行数据和系统备份。
（2）12月31日，各单位向所在辖区证监会派出机构报送所备份的数据。
（3）2000年1月1日，各单位检查、测试本单位系统及相关环境。
（4）1月2日上午9：00―11：30，全行业进行试交易，下午恢复系统。除发生个别Ｙ2Ｋ问题外，试交易和系统恢复顺利。
（5）1月3日，各单位据自查和联网测试结果调整系统。
（6）1月4日，开始首日交易。
证券期货业信息系统顺利过渡到2000年，在首日成交量明显放大的情况下，整个系统平稳运行。
2、闰年过渡
证券期货业闰年过渡期，我们启动了应急指挥中心，实行24小时轮流值班，密切监视行业计算机系统；在过渡期内，不发新股和债券，以减少系统压力。各单位都顺利实现了闰年过渡，确保了过渡期内所有业务正常运行。

二、基本认识
证券期货业顺利实现了零日过渡和闰年过渡，确保了市场的平稳运行，全行业Ｙ2Ｋ问题的成功解决，主要归因于以下几个方面：
（一）领导重视，各部门密切配合。国务院高度重视，是成功解决Ｙ2Ｋ问题的根本，信息产业部及时指导、协调，起到了很大的促进作用。金融证券是国务院列出的18个重点行业之首，对于证券业的Ｙ2Ｋ问题，江总书记亲赴上交所检查，朱

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